智通財經APP獲悉,香港證券及期貨事務監察委員會(證監會)因民眾期貨有限公司(民眾)前負責人員、行政總裁兼負責整體管理監督的核心職能主管潘康海(男)犯有監督缺失而暫時吊銷其牌照,為期十個月,由2025年6月11日起至2026年4月10日止。
證監會發現,潘沒有履行他作為民眾的負責人員及高級管理人員的職責,以確保民眾維持適當的操守標準及遵守恰當的程序。潘亦沒有以此身分充分管理與民眾的業務有關的風險。
具體而言,潘的缺失與民眾客户使用客户自設系統發出交易指示,以及民眾對客户帳户內的可疑資金調動和交易模式作出的監察有關。上述情況在2017年6月至2018年12月期間發生。
證監會在決定採取上述處分時,已考慮到所有相關情況,包括有需要傳遞具阻嚇力的強烈信息,提醒市場持牌法團的高級管理人員如沒有履行他們的職責,便須負上責任。
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