摩根大通(JPM.US) 与美国证券及交易委员会就5宗执法个案达成和解,支付1.51亿美元,包括6,100万美元民事罚款及9,000万美元赔偿。摩根大通不承认在事件中犯错。
其中一宗和解涉及1,000万美元民事罚款及9,000万美元赔偿,涉及「导管」产品投资。客户资金合被投资在私募或对冲基金,後两者会在上市时配发股份。当局指摩根大通没有披露其对何时出售股份及出售股份数量有完全决定权,令投资者暴露於市场风险,包括银行或在股价下跌时需时数月沽售股份。
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此外,摩根大通被罚4,500万美元,涉及2017年7月至2024年10月期间,银行没有在推介内部投资时向客户披露该行及其经纪的财务利益。摩根大通亦被指向1.05万名零售经纪客户推介互惠基金时,没有告诉客户有相同的ETF可供买卖,摩根大通自愿向客户赔偿1,520万美元。(fc/w)(美股为即时串流报价; OTC市场股票除外,资料延迟最少15分钟。)
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