智通財經獲悉，Elliott投資管理公司週一在一份提交給監管機構的文件中説，擁有西南航空(LUV.US) 7%的實益所有權，並詳細介紹了該公司持有的股份。Elliott正試圖改革西南航空管理層，改善財務業績。文件顯示，7%的實益所有權由2330萬股普通股和1860萬份實物衍生品協議(即實物結算掉期)組成。
該文件稱，Elliott總共擁有約11%的經濟權益，這些權益由普通股和衍生品組成，自該對衝基金6月份公開持有西南航空股份以來，這一數字一直沒有改變。投資者在持股超過5%後，必須向美國證券交易委員會(SEC)提交所謂的13D文件。
Elliott提交的文件也為其可能的計劃提供了線索。該公司再次表示，西南航空公司被低估，管理層和董事會需要改變，以幫助改善其戰略和業績。它正在推動自2022年以來一直擔任首席執行官的Bob Jordan和擔任首席執行官多年的現任執行董事長Gary Kelly被替換，並希望董事會改組，任命新董事。
Elliott在週一提交的文件中再次表示，它已經確定了可能成為董事會候選人的高管。該公司還首次表示，打算讓股東有機會對董事候選人進行投票，無論是在特別會議上還是在年度會議上，這為可能在董事會發起的挑戰奠定了基礎。
激進投資者們可以在公司定期召開的年度會議上提名候選人蔘加選舉，或者在某些情況下，他們可以要求召開特別會議，在特別會議上也可以舉行選舉。在西南航空，只有當投資者擁有公司10%的普通股時，才可以要求召開特別會議。文件顯示，目前Elliott持有的普通股不到10%，但這家對衝基金一直在迅速積累普通股。
針對Elliott的投資，西南航空採取了一項股東權利計劃或毒丸計劃，即在一名投資者收購該公司12.5%或以上的股份後啟動，並允許其他股東以折讓的價格購買更多股票，以防止被收購。該公司還在7月份任命了一名新董事。
Elliott在週一的文件中説，它在公司總部會見了Jordan和董事會成員。上個月，Jordan表示:“到目前為止，Elliott還沒有表現出參與任何有意義的對話的意願。我們很樂意這樣做，但很難進行單方面的對話。”
Elliott希望罷免Jordan和Kelly，理由是他們執行不力，“頑固地不願改變公司的戰略”。該激進投資者表示，他們“不能勝任西南航空現代化的任務”。今年6月，Elliott證實其持有西南航空20億美元的股份，並敦促西南航空進行商業評估，認為西南航空的股價可以達到每股49美元。
為了應對激進股東的要求，在7月底，西南航空在公佈二季度業績時還宣佈對商業運營模式進行重大調整——主要推出付費高級艙位選項與紅眼航班等政策。
最新的舉措代表了該航空公司的戰略轉變。在其他航空公司通過對更受歡迎的座位收取額外費用來賺取收入的時候，該公司一直堅持保持開放選擇座位。這個未被利用的創收機會也是激進投資者Elliott最近施壓該公司的焦點——西南航空拒絕現代化其業務以吸引今天的旅行者。長期以來，這家航空公司主要吸引休閒旅客的是經濟艙，採用高級座位可能會為該公司未來提供商務艙和頭等艙打開大門。
上個月末，Elliott表示，西南航空取消開放座位的“增加收入的舉措太少，也太遲了”，因為這些舉措姍姍來遲了10多年，而且該公司股價已經下跌了50%。
(美股為即時串流報價； OTC市場股票除外，資料延遲最少15分鐘。)新聞來源 (不包括新聞圖片): 智通財經